Почеркознавська експертиза: предмет, об'єкти, завдання, підготовка матеріалів

Курсова робота

Виконала студентка гр. НП4-1 Куріцин Є.Д.

Фінансова академія при Уряді РФ

Кафедра податкової поліції

Москва 2002р.

Вступ

Дослідження почерку в сучасній криміналістиці є однією з найважливіших та актуальних завдань, оскільки в даний час злочинці все частіше відмовляються від грубих засобів «Аргументації» і переходять до більш цивілізованих методів, що дозволяє з меншими витратами енергії і мінімальним ризиком отримувати набагато більший ефект від своїх дій. Для того щоб висловити загальну думку, варто скористатися досить виразною і точною по формулюванню цитатою одного блискучого криміналіста: «Навіщо зламувати сейф, коли можна отримати його вміст одним грамотним розчерком пера ». Настільки цінна думка підтверджується динамікою росту «Білокомірцеві» злочинності, настільки поширеною в Росії останнім час.

Метою даної роботи є розкриття суті почеркознавчої експертизи та оцінка її значущості як одного з найважливіших ланок у справі розслідування і розкриття злочинів.

Структурно дана робота складається з трьох глав. Перший розділ розкриває основні поняття, що визначають сутність почеркознавчої дослідження, а саме поняття почерку як предмета дослідження, об'єкт, а також основні завдання дослідження.

Другий розділ присвячено методиці почеркознавчої дослідження. Також в цьому розділі охарактеризовано сучасний стан та можливості почеркознавчої експертизи на даному етапі розвитку російської криміналістичної науки.

Третій розділ даної роботи присвячена підготовці матеріалів для почеркознавчої експертизи і містить практичні рекомендації з підготовки відповідних матеріалів для дослідження слідчим і судом.

Глава 1. Сутність почеркознавчої експертизи

Поняття, предмет і об'єкт почеркознавчої експертизи

Дослідження рукописів відносяться до числа найбільш поширених криміналістичних експертиз. Основна їх мета - ідентифікація виконавця. Однак найчастіше за їх допомогою вирішуються питання, що стосуються авторства, умов виконання рукописів, цільової установки що пише (підробка або спотворення почерку), властивостей його особистості та ознак зовнішності (стать, вік, стан сп'яніння). Однак про це більш детально буде сказано далі, коли мова піде про завдання почеркознавчої експертизи.

Як об'єкти таких досліджень можуть виступати об'ємні рукописи (щоденники, листи) і короткі запису (підписи, цифри, малюнки, символи), в яких виявилися стійкі індивідуальні особливості письма.

Предметом же дослідження є почерк - відносно стійка система рухів, що відображає в рукописах, в основі формування якої лежить письмово-руховий навик. Вміння писати набувається в результаті тривалого навчання та тренувань. Окремі ідентифікаційні ознаки почерку починають проявлятися у дітей уже в 3-4 класи. Однак їхня сукупність, достатня для ідентифікації за почерком, як правило, формується в 5-6 класі, коли сукупність складних рухових навичок, обумовлених діяльністю центральної нервової системи людини, доводиться до автоматизму, проявляючись у відносно стійких ідентифікаційних ознак письма.

Прийнято розрізняти:

технічні навички (посадка людини при письмі, розташування паперу, тримання пише кошти);

графічні навички (відтворення письмових знаків і їх поєднань);

навички писемного мовлення (словниковий склад і побудова тексту, пропозицій).

Сукупність технічних і графічних навичок, відображаються в рукопису, характеризують почерк людини. Під впливом волі людини, зусиль листи, зовнішнього середовища та інших суб'єктивних і об'єктивних чинників в почерку з'являється багато особливостей, сукупність яких стає неповторною. У почерках різних осіб можуть зустрічатися окремі однакові ознаки, але їх сукупність у кожної людини індивідуальна.

Незважаючи на різноманітність причин, що викликають зміни почерку, система рухів (динамічний стереотип) в цілому, вироблена протягом тривалого часу, щодо стійка. Це означає, що можливість ідентифікації людини за почерком зберігається у часу і навіть при спробах умисного перекручення чи при зміні почерку в старості, що виражається в сповільненості листи і зниження координації рухів, у спрощення будови букв.

Зміни в почерку можуть з'являтися також при особливих умовах листа: незвичайні поза пише, засоби і матеріал листи, незвичайне стан пише (сп'яніння, збудження), порушення функції кістково-м'язового апарату або нервової системи (травми, нервові захворювання), нарешті, при навмисному спотворенні почерку (маскування або наслідування почерком іншої людини). Однак при наявності досить об'ємний рукописного тексту і в цих випадках нерідко зберігається сукупність індивідуальних ознак почерку.

1.2. Завдання почеркознавчої експертизи

Перед почеркознавчої експертизою слідчим чи судом можуть бути поставлені завдання ідентифікаційного і неідентіфікаціонного (діагностичного) характеру.

До перших належить:

встановлення виконавця рукописного тексту або підпису

Необхідність у цьому може виникнути у слідчого або суду при вивченні письмових або речових доказів, зокрема, коли зміст написаного становить доказ певного факту - підробки, погрози, образи і т. д. Іноді встановлення виконавця тексту документа може вказати на коло осіб, серед яких слід шукати винного. Так, під час розслідування двох справ (про пожежі і про вбивство) виявлення на місці події клаптиків учнівських зошитів та встановлення конкретних виконавців текстів на цих листках сприяли побудові правильних версій. Як з'ясувалося в результаті розслідування, в першому випадку батько учня використовував зошити сина в якості матеріалу для підпалу будинку, в другому - брат учениці К. з аркушів, вирваних з її зошити, виготовив пижі;

встановлення факту виконання однією особою різних текстів, окремих фрагментів тексту і підписів

Наприклад, якщо обвинувачений визнається у виконанні одного з документів, що проходять у справі як речового доказу, що підтверджує будь-який факт, але відмовляється від одного, а у слідчого є підстави вважати, що обвинуваченим написаний і інший документ, то він призначає почеркознавчу експертизу. У цьому випадку на дозвіл експерта може бути поставлене питання про те, одним чи особою виконані обидва тексти, причому перший документ використовується як зразок почерку обвинуваченого.

Питання про виконання декількох текстів та підписів однією особою може бути поставлений і в тому випадку, коли у слідчого є підстави вважати, що виконавцем всіх текстів анонімних листів або підписів від імені вигаданих осіб є одна особа. Слідчий або суд, призначаючи експертизу почерку, у подібних випадках може поставити на дозвіл експерта питання про виконання тексту однією особою або різними особами.

Як вже зазначалося, крім ідентифікаційних можуть проводитися і неідентіфікаціонние дослідження. Вони мають на меті:

встановлення факту листи в незвичайних умовах або при незвичайному стані що писав;

встановлення одночасності виконання всіх фрагментів тексту, що підлягають експертизі;

вирішення питання про давність виконання досліджуваної рукописи;

визначення статі виконавця за рукописного тексту і т. д.

Питання про умови виконання рукописи слідчому і суду доводиться з'ясовувати при перевірці показань обвинувачених, свідків або потерпілих або з метою уточнення або оцінки висновку експерта, що містить висновки про неможливість вирішення поставленого перед ним завдання.

Наприклад, експерт при дослідженні підпису на видатковому ордері встановив збігаються і що розрізняються ознаки почерку, однак ні ті, ні інші не є, на його думку, достатнім підставою для позитивного або негативного висновку. З цієї причини експерт прийшов до висновку про неможливість вирішення поставленого перед ним завдання. [1]

При оцінці такого висновку в слідчого можуть виникнути додаткові питання, що стосуються впливу умов листи на прояв ознак підпису. Перед експертом в подібному випадку може бути поставлено завдання встановити, чи могли з'явитися розрізняються ознаки почерку внаслідок виконання підпису певною особою у незручній позі або хворобливому стані.

Особливо часто такі питання ставляться перед експертом у випадках коли іншими доказами у справі (наприклад, показаннями свідків) встановлено, що підпис була виконана в дуже незвичайних умовах хворою людиною (наприклад, підпис на заповіті). У даному випадку результатом порівняльного дослідження є виключення або підтвердження умов, подібних до перевіряються за що характеризує їх ознаками.

Іноді одним із завдань неідентіфікаціонного дослідження, яке ставлять перед експертом, є встановлення факту дописки слова або фрази до тексту, цифри до числа і т. д. Наприклад, істотне значення може мати встановлення того, чи виконано весь текст накладної в один і той же час або деякі з найменувань товарів було дописано пізніше, після написання основного тексту. Зазвичай це завдання вирішується комплексним дослідженням із застосуванням методик як почеркознавчої експертизи, так і технічної експертизи документів.

Необхідність у визначенні виконавчі рукописи може виникнути при вирішенні питань про пріоритет наукових відкриттів, давності складання заповітів.

Завдання, поставлені перед експертом слідчим або судом, визначають методику проведення експертизи рукописного тексту, а також процес підготовки та оформлення матеріалів, що направляються для дослідження.

При необхідності встановлення виконавця рукописного тексту або підпису слідчий або суд повинні представити експерту, що проводить експертизу, вільні та експериментальні зразки почерку (підпису) особи, стосовно якого проводиться дослідження.

Якщо перед експертом поставлено завдання встановити, одним або різними особами виконані окремі фрагменти тексту в досліджуваному документі або кілька текстів (підписів), то на експертизу подаються лише досліджувані документи (наприклад, заповіт з підписом померлої особи). Під час проведення експертизи почерку за рукописами, виконаним в незвичайних умовах, потрібні зразки почерку чи підписів, виконані в аналогічних умовах.

Глава 2. Методика почеркознавчої експертизи

2.1. Ідентифікаційні ознаки почерку

Для того щоб встановити, чи не виконана чи рукопис тією або іншою особою, необхідно порівняти досліджуваний почерк з почерком цієї особи. Таке порівняння проводиться за тими ознаками, які дають можливість розрізняти почерки та ідентифікувати що писав. У результаті наукових досліджень і практики почеркознавчих експертиз ці ознаки були виділені, систематизовані і отримали назву ідентифікаційних ознак листи. [2]

Під ідентифікаційним ознакою листа розуміють особливість письмово-рухового навику що містяться у рукописи і індивідуалізують в комплексі з іншими особливостями почерк конкретною особи.

Особливості письмово-рухового навику входять в так званий ідентифікаційний комплекс ознак, який дозволяє диференціювати почерки різних осіб і встановлювати виконавця рукопису.

Ідентифікаційні ознаки почерку поділяються на загальні та приватні. Загальні ознаки почерку характеризують в цілому почерк певної особи, дають уявлення про систему графічного накреслення всієї сукупності письмових знаків. Ознаки, властиві не всім, а окремим знаків, відносяться до приватних ознак почерку.

Загальні ознаки умовно можна розділити на три великі групи:

що відображають ступінь і характер сформованості письмово-рухового навику;

відображають структурні характеристики рухів;

відображають відображають просторову орієнтацію фрагментів рукопису і рухів (топографічні).

Загальні ознаки, що відображають ступінь і характер сформованості письмово-рухового навику

1. Виработанность почерку означає рівень оволодіння технікою письма, що виявляється у здатності виконувати рукописний текст у швидкому темпі, стійкими координованими рухами відповідно до загальноприйнятої системою скоропису. Пo cтeпeні виpaбoтaннocті пoчepкі дeлятcя нa мaлoвиpaбoтaнниe, cpeднeвиpaбoтaнниe і виcoкoвиpaбoтaнниe.

Маловиработанние почерки відображають початкову ступінь освіти навички письма. До цієї групи відносяться: 1) шкільні учнівські почерки, характерні для періоду навчання письма; 2) почерки осіб, які залишили навчання письма на початкових етапах і пишуть досить рідко.

Про малу виработаннсті почерку в перші періоди навчання листа свідчать низька точність рухів, незграбність овалів, нерівномірність протяжності, напрямки, розміщення рухів, характер яких визначається прописами.

На противагу шкільному в маловиработанном практичному почерку ознаки низької координації рухів, особливо нерівномірність протяжності, напрямки та розміщення рухів, виражені ще більш чітко. У зв'язку з цим рукописи виглядають нестрункими, нечіткими.

Средневиработанние почерки - этo нecфopміpoвaвшійcя дo кoнцa піcьмeннo-двігaтeльний нaвик, oтpaжaющій cтaдію пpaктічecкoгo ocвoeнія cвязнoгo і биcтpoгo піcьмa. Koopдінaція двіжeній xapaктepізyeтcя нeycтoйчівocтью пpoтяжeннocті, нaпpaвлeнія і paзмeщeнія двіжeній пpи випoлнeніі піcьмeнниx знaкoв і іx елeмeнтoв. Тaкoмy пoчepкy cвoйcтвeнен cpeдній тeмп.

Високовиработанние почерки - це цілком сформувалися почерки, що відображають пристосований до відносно швидкого темпу і характеризується автоматизацією рухів навичка письма. Для них характерні відносно велика точність рухів, значна безперервність листи, поступове потовщення на початку і спад натиску у закінченні штрихів, спрощене будова букв.

2. Координація рухів при листі зазвичай розглядається з точки зору дотримання параметрів руху при виконання: 1) елементів букв і 2) сполучень елементів букв, слів, фраз.

Неточність рухів перший групи виражається в звивистості, зламах прямих штрихів, незграбності овалів, невідповідності окремих частин елементів, зміщених початках і закінченнях рухів.

Ознаки неточності рухів другої групи полягають у невідповідності параметрів рухів (протяжності, спрямування, розміщення) у всій рукописи.

3. Темп рухів при письмі може бути звичним і мінливим.

Різниця в темпі листа позначається в ступені безперервності рухів при виконанні букв і їх сполучень.

Темп листи - ознака, тісно пов'язаний зі складністю рухів. Залежність темпу від складності зворотна: чим більше складність, тим повільніше темп листи, і навпаки. Тому складність почерку в цілому і при виконанні певних букв іноді служить показником темпу.

4. Ступінь складності рухів, відображаються в будові почерку в цілому, характеризує тенденцію в формуванні почерку: підкорялося чи розвиток письмово-рухових навичок прагненню писати особливо красиво, струнко і разом з тим своєрідно або цілком пристосовувалося до швидкого темпу письма.

За ступенем складності рухів розрізняють: 1) почерки простого будови; 2) почерки спрощеного будови; 3) почерки ускладненого будови.

До групи простого будови відносяться почерки, що відображають найбільш доцільну систему рухів, пристосовану до швидкого темпу листи і одночасно збереження чіткості рукописи.

Для власників спрощеного почерку характерний швидкий темп листа, який досягається дуже часто за рахунок деякого недосконалості точності (координації) рухів. Нечіткість рукописи - Частий супутник спрощеного почерку.

Для групи почерків ускладненого будови характерно значне збільшення складності системи рухів при листі в порівнянні з простими заЧерк. Воно формується під впливом активного прагнення особи до оригінальності, до прикрашанню почерку. Координація рухів при цьому завжди буває високою. Для почерку ускладненого будови характерні дрібні, тонкі, точні рухи, якими відтворюються деталі букв, елементи і букви в цілому.

Загальні ознаки, що відображають структуру рухів по траєкторії їх

1. Як показують спостереження і експертна практика, переважна форма рухів при письмі відповідно до прописами - прямолінійно-дугова. Але можливі і відхилення - кутова, петлевая, зламана або звивиста, а також різнотипні форми, що є результатом поєднання різних форм рухів.

2. Переважна напрям рухів розглядається окремо щодо основних елементів, що виконуються згинальних рухами, і відносно дугоподібних елементів букв і букв в цілому.

За цією ознакою розрізняють нахил правий, лівий, косою правий і нерівномірний, а також виділяють випадок відсутності нахилу.

Напрям рухів при виконання дугоподібних елементів - левоокружное (проти годинникової стрілки) і правоокружное (за годинниковою стрілкою).

Переважна довжина рухів (висота букв, розгін і розстановка): висота - велика (більше 5 мм), середня (2-5мм), мала (менше 2 мм); розгін - великий, середній, малий; розстановка - широка, вузька.

Ступінь зв'язності (безперервності) рухів - висока (5-6 літер), середня (3-4 літери), мала (1-2 літери).

Ступінь і характер натиску -- сильний, середній, слабкий. Однак силу тиску буває досить важко визначити при листі кульковими ручками.

Загальні ознаки, що відображають просторову орієнтацію фрагментів рукопису і рухів

Розміщення самостійних фрагментів документа (звернень, дат, підписів, резолюцій) в межах листа паперу.

Розміщення тексту відносно зрізів аркуша паперу: наявність або відсутність полів, їх локалізація, розмір і конфігурація - прямолінійна, вертикальна, правонаклонная, левонаклонная.

Розміщення початкового руху в першого рядку абзацу щодо початку інших рядків і попередньої рядка (розмір нового рядка або інтервалу між абзацами).

Розмір інтервалу між рядками - Великий, малий.

Розміщення лінії письма щодо бланкової рядки - на друкарською ліновке, під друкарською ліновкой.

Направлення листа в рядку (положення рядків щодо горизонтального зрізу папери) - горизонтальне, підіймається, опускається.

Форма лінії письма у рядку -- дугоподібна опукла, дугоподібна увігнута, східчаста.

Розмір інтервалів між словами - Великий, середній, малий.

Розміщення рухів при виконання знаків пунктуації - щодо попереднього слова, щодо лінії письма або бланкової рядка.

Серед приватних ознак почерку можна виділити наступні:

- форма рухів при виконанні і з'єднанні букв і їхніх елементів (прямолінійна, дугова, петлевая, кутова, звивиста);

напрямок рухів при написанні. Розрізняють руху знизу догори, зверху вниз, левоокружние, правоокружние;

протяжність рухів. Вона характеризується відносним розміром штрихів різних елементів букв;

зв'язність рухів, тобто вид з'єднання елементів в буквах, а також вид з'єднання літер між собою (злитий або з інтервалами);

- відносне розміщення точок початку, закінчення, перетину і з'єднання рухів;

- послідовність рухів, якими виконуються різні елементи букв та їх сполуки;

складність рухів при виконанні букв. Розрізняють звичайні, ускладнені і спрощені руху, за порівняно з прописами.

У слідчій практиці вказані ознаки почерку використовуються з метою вирішення розшукових та ідентифікаційних завдань. У випадках виявлення рукописних текстів (листи-погрози, підроблені медичні рецепти і т.п.), виконаних невідомим особою, складається розшукова таблиця, по якій проводиться порівняльне дослідження почерків перевіряються осіб. Для складання розшукової таблиці, перш за все вивчається зміст рукопису, аналізуються ознаки письмовій мови і почерку. З їх числа обирають найбільш характерні, рідко зустрічаються і стійкі ознаки - звичайно шість-вісім. Основна частина таблиці складається з характеристики цих ознак і їх графічних замальовок. Потім намічається коло осіб, які могли виконати досліджуваний документ, і організовується безпосередня перевірка їх почерків - розшук виконавця документа.

2.2. Основи методики почеркознавчої експертизи

Ідентифікаційна експертиза включає декілька стадій: 1) попереднє дослідження надійшли матеріалів; 2) роздільний аналіз досліджуваних документів та зразків; 3) порівняльне дослідження; 4) оцінка результатів дослідження.

На стадії попереднього експертного дослідження перш за все перевіряється виконання правил оформлення матеріалів на експертизу. При неправильному оформленні вони повертаються назад. Перевіряється, чи всі з перелічених у постанові досліджуваних документів спрямовані, не допущені чи помилки у вказівці їх реквізитів в постанові, конкретно чи визначені безпосередні об'єкти дослідження в цих документах. При перевірці зразків визначається їх якість і необхідний обсяг. Вивчення переліку питань дозволяє визначити обсяг завдання і конкретні його завдання. Неграмотно сформульовані в логічному і редакційному відношенні питання можуть переформульовані бути експертом, але без зміни їх змісту, тобто обсягу завдання. У певних випадках для уточнення обсягу завдання, отримання додаткових матеріалів може бути зроблений запит. На цій же стадії звертається увага, не застосовувалися технічні способи підробки підписів (або почерку якихось невеликих за обсягом записів), наприклад, виконаних шляхом ксерокопіювання, комп'ютерного сканування та ін За наявності таких ознак почеркознавчої дослідження не проводиться. У деяких випадках на даній стадії можуть бути виявлені ознаки зміни почерку, підписів, якщо вони некваліфіковано виконані. Більш тонкі зміни виявляються в ході подальших стадій дослідження.

У процесі роздільного дослідження аналізуються ідентифікаційні ознаки в досліджуваних документах і зразках, при цьому оцінюється їх стійкість, Варiацiйне, частота зустрічальності. При вивченні стійкості ознак встановлюється, настільки постійно вони повторюються в тексті, ще раз звертається увага на наявність слідів сповільнених рухів та інших ознак, що вказують на зміну почерку, підписів. Варіаціонності визначається за наявності стійкого виконання однойменних знаків кількома способами. Частота зустрічальності ознаки є найважливішою властивістю, що визначає його цінність, значимість. Вона встановлюється за тим, наскільки часто ознака зустрічається в почерках різних осіб (одного і того ж мови): чим рідше зустрічається дана ознака, тим він цінний. Оцінка частоти зустрічальності ознаки, як правило, проводиться на основі професійного досвіду експерта (якісно-емпіричний, або адитивний, підхід). Але вона може бути оцінена у вироблених почерках і на основі використання спеціально підрахованих за допомогою методів математичної статистики кількісних характеристик (коефіцієнтів), що містяться в методичних роботах по почеркознавчої експертизи. Кількісний підхід дозволяє об'єктивізувати оцінку частоти зустрічальності ознак. [3]

Для ідентифікації особи за почерку має значення і така властивість приватних ознак, як кореляція, то є їх взаємозалежність між собою, коли поява однієї ознаки тягне за собою появу іншої ознаки. Такі взаємозалежні, що корелюють ознаки не можуть розглядатися самостійними і враховуватися кожен у окремо при ідентифікації. Кореляцію важливо враховувати при дослідженні схожих почерків, при використанні математичних методів, при комп'ютерному моделюванні. Однак такі проблеми кореляції, як, наприклад, наскільки виражені закономірності кореляції в почерку, якими причинами вона обумовлена і в яких групах ознак найбільш виражена, - ще не отримали достатньої розробки в судовому почерковеденіі.

При великих обсягах досліджуваних текстів, високою варіаціонності почерків, при великому числі перевіряються осіб проводиться так звана розробка почерків, яка допомагає зіставляти ознаки досліджуваного тексту і зразків при подальшому порівняльному дослідженні. Для цього на аркуші паперу, розграфлені у вигляді таблиці, схематично відтворюються відповідно до оригіналу зображення букв, в графі з лівого боку аркуша - письмові знаки досліджуваного документа, з правого - Зразків. Розробка дозволяє простежити не лише особливості виконання окремих літер, але й особливості навички письма в цілому.

При порівняльному дослідженні зіставляються виявлені загальні та приватні ідентифікаційні ознаки. Для порівняння використовуються тільки ті ознаки, які були оцінені при роздільному дослідженні як стійкі або є варіантами цього почерку. У першу чергу використовуються рідко зустрічаються ознаки. Якщо в даному почерку вони відсутні, то число ідентифікаційних ознак експерт збільшує, виходячи зі свого досвіду.

Порівняльне дослідження підписів проводиться шляхом зіставлення перш за все із зразками підписів тих осіб, від імені яких вони виконані, а потім вже з почерком та підписами особи, який міг їх підробити. Якщо це вигадані особи (про що повинно бути повідомлено в постанові), порівняння здійснюється відразу з почерком та підписами передбачуваного виконавця.

Порівняльне дослідження дозволяє остаточно вирішити питання про наявність змін в почерку, виконання підписів з наслідуванням і т. д.

На стадії роздільного і порівняльного аналізів використовуються оптичні прилади (наприклад, стереоскопічний мікроскоп), великомасштабна зйомка, телевізійна установка або дисплей комп'ютера для виявлення слідів сповільнених рухів, обведення, вивчення напрямку руху та інших графічних особливостей виконання письмових знаків. Натиск вивчається за допомогою електронної системи «Densitron».

Можуть бути застосовані різні математичні методи. Taк, за допомогою вимірювально-статистичних методів, зокрема методу дисперсійного аналізу, можна уточнити, чи є виявлені відмінності в написанні однойменних літер варіантами одного й того ж почерку або різних.

В особливо складних випадках дослідження почеркових об'єктів, що містять малий обсяг графічного матеріалу, можуть бути застосовані комп'ютерні технології. До таких випадків відносяться короткі записи (особливо цифрові), тексти, виконані друкарським шрифтом, підпису, що мають безбуквенную транскрипцію або виконані з наслідуванням, з великим ступенем подібності та ін Застосування комп'ютерних технологій дозволяє розширити обсяг почерковой інформації, особливо за рахунок дрібних кількісних характеристик почерку, які не сприймаються зором.

Оцінка результатів порівняльного дослідження є найбільш складною стадією, так як тут потрібно прийняти остаточне рішення на основі отриманих результатів порівняльного дослідження. На цій стадії оцінюються вже не окремо взяті ознаки, а їх сукупності. Оцінюються як збігу, так і відмінності і визначається, які з них більш істотні. Якщо істотна сукупність співпадаючих ознак, експерт має оцінити, чи є вона індивідуальної, тобто властивою тільки одній особі. Число співпадаючих ознак, необхідних для визнання сукупності індивідуальної, може бути різним у різних випадках ідентифікації, тому що це залежить від частоти зустрічальності ознак.

Оцінка індивідуальності виявленої сукупності ознак частіше експертом здійснюється також на основі аудитивні підходу, тобто професійних знань і досвіду. Але дати таку оцінку значно складніше, ніж, наприклад, оцінку частоти зустрічальності окремого ознаки. Тому тут особливо важливі якість і обсяг професійних знань і досвіду, інші особисті дані експерта.

Якщо оцінка частоти зустрічальності проводилася за допомогою кількісних коефіцієнтів, то і оцінка індивідуальної сукупності ознак почерку може бути визначена кількісно. За допомогою ймовірносно-статистичного методу встановлюється величина ступеня ймовірності виконання тексту саме цією особою.

У літературі за судовим почерковеденію містяться таблиці з коефіцієнтами значимість частоти зустрічальності приватних ознак. Є таблиці для великих і малих літер. Методики визначення значущості ознак та сумарної значущості виявленої сукупності досить прості і можуть бути використані юристом при оцінці обгрунтованості висновків, якщо в його розпорядженні є такі таблиці і методика користування ними. Наприклад, ідентифікаційна значимість виявлених співпадаючих великих букв визначається наступним чином: відшукуються в таблиці виділені експертом інформативні ознаки, при цьому порядок опису в ув'язненні ознак повинен бути виконаний в строгій послідовності: будова букв в цілому, форма, напрямок, протяжність, вид сполуки, кількість, послідовність рухів і відносне розміщення літер та їх частин. Залежно від того, який стать виконавця або він невідомий взагалі, представлені три таблиці ідентифікаційних значимість ознак. Категоричний позитивний висновок буде обгрунтований в тому випадку, якщо сумарна ідентифікаційна значущість дорівнює 10 одиницям і більше (за умови дотримання рекомендацій методики). [4] Позитивною стороною даної методики є також те, що в ній визначено так званий довірчий рівень, тобто та ймовірна величина, яка у представницькій вибірці, значущою при розслідуванні кримінальних справ, межує з вірогідністю. Це дозволяє використовувати імовірнісні висновки у кримінально-процесуальному доведенні, яке все ще залишається на якісному рівні. Поряд з оцінкою сукупності співпадаючих ознак обов'язково має бути пояснено походження наявних відмінностей, які, як правило, також виявляються при порівняльному дослідженні. Вони можуть бути пов'язані з варіантність почерку, недостатнім схожістю умов виконання досліджуваних текстів (підписів) і зразків і т. д. Відсутність в ув'язненні пояснень походження розходжень робить його необгрунтованим.

У судовому почерковеденіі розроблені і інші методики вирішення питань, що виникають при дослідженні рукописних документів. Нетрадиційною методикою є ідентифікація конкретного виконавця за ступенем натиску при виконанні письмових знаків. Дана характеристика почерку виявилася так само індивідуальна, як і сукупність ознак почерку. Однак ця методика не є настільки ж універсальною. Вона не може бути застосована при виконанні тексту капілярної ручкою; в тому випадку, коли письмові знаки взагалі виконуються без натиску.

На основі виявлення закономірних зв'язків між окремими особистісними властивостями і станами виконавця і особливостями почерку в судовому почерковеденіі розроблені науково обгрунтовані методики визначення віку, статі, національної мови, алкогольного, наркотичного стану, патології органів зору, травми головного мозку, глибоких розладів нервової системи, патологічних порушень психіки.

Грунтуючись на ознаках формування почерку, змін ознак у певні періоди життя в одного і тієї ж особи, експерт може встановити період часу, в межах якого міг бути виконаний досліджуваний рукописний текст даною особою, а також послідовність виконання кількох рукописних документів. Є ймовірносно-статистичні методики визначення віку виконавця. Так, методика, розроблена в ЕКЦ МВС РФ, дозволяє визначити кілька вікових груп: не більше 19 років, 20-24, 25-33, 34-37, 38-43, більше 43 років. Почерк досліджуваного тексту повинен мати виработанность не нижче середньої, не містити змін (як умисних, так і ненавмисних), визначення може?? бути вироблено по заголовним і рядковим буквах. Обсяг тексту залежить від значущості наявних в рукописі ознак почерку. Наприклад, оптимальну кількість великих літер, необхідну для прийняття рішення, -10. Методика має комп'ютерний варіант і ручний.

2.3. Висновок експерта-почеркознавця: структура, оцінка і використання слідчим і судом

Висновок експерта -- процесуальний документ, тому до нього пред'являються визначення вимоги, а саме: обгрунтованість, конкретність висновків і повнота відповідей на поставлені питання, дотримання єдиної схеми побудови (наявність трьох розділів), ясність, чіткість, дохідливість і простота викладу, застосування правильної і однакової термінології. У той же час висновок не повинен містити юридичну кваліфікацію вчиненого обвинуваченим діяння ( "підробка", "умисел" і т. д.).

Висновок може бути визнано обгрунтованим лише тоді, коли висновки експерта базуються на наукових положеннях, спостереженнях, експериментах і випливають безпосередньо з даних, що містяться в ув'язненні та, що є достатніми підставами для висновку.

Будь-який висновок експерта передбачає чіткість і конкретність суджень і висновків як щодо самих об'єктів дослідження, так і тих фактів, які мали місце в процесі дослідження.

Таким чином, висновок має бути певним, що не містить будь-яких неточностей і тим самим виключає можливість різного тлумачення висновків експерта.

Нарешті, висновок експерта має бути послідовним. Це означає, що всі факти і явища, встановлені в процесі дослідження, повинні знаходитися у взаємозв'язку і взаємозалежності, витікати одні з інших і викладатися у певній послідовності.

Висновок експерта в відповідності з послідовністю і етапами дослідження складається з трьох частин - вступної, дослідницької та висновків.

У вступній частині висновку вказують документ (визначення або постанова), на підставі якого призначено експертизу, і особа, що склав його і уряд, що призначив експертизу. Далі детально описують реквізити документів, що надійшли на дослідження. При описі називають номер, дату документа, прізвище, ім'я, по батькові особи, на чиє ім'я виписаний документ, від чийого імені написано лист, заяву і т. д. [5]

Потім експерт переходить до поставлених перед ним питань, які вказані в постанові або визначенні.

Після питань, сформульованих у вступній частині висновку, перераховуються і описуються зразки почерку і підписів, представлені для порівняльного дослідження, бажано в певному порядку: спочатку - вільні, потім - умовно-вільні і, нарешті, -- експериментальні.

Далі у вступній частині укладення перераховуються відомості про особу, якій доручено виробництво експертизи: займана посада, прізвище, ім'я, по батькові, освіта, стаж експертної роботи.

Потім вказується, що досліджувані документи помічені відбитками штампа з назвою у