МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
Хакаська ДЕРЖАВНИЙ УНІВЕРСИТЕТ ІМ. Н.Ф. КАТАНОВА
ІНСТИТУТ ІСТОРІЇ ТА ПРАВА
КАФЕДРА ПРАВОЗНАВСТВА
Допустити до захисту Г.А.К.
Зав. кафедрою правознавства кандидат історичних наук, доцент
____________ Е.А. Сагалаков
Чекуров Альберт Георгійович
Особливості розслідування
злочинів, пов'язаних з професійною діяльністю
(дипломна робота)
021100 - «Юриспруденція»
Науковий керівник доцент кафедри правознавства: В.Д. Угдижеков
Рецензент: ст. слідчий прокуратури м. Абакана, мл. радник юстиції
А.Ю. Ярош
Дата здачі: «___»________ 2000
Дата захисту: «___»_______ 2000
Оцінка: _________________________ < p> Абакан, 2000
ЗМІСТ
Введення ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 03
Глава 1. Криміналістична характеристика злочинів, пов'язаних з професійною діяльністю ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 06
1.1. Поняття злочинів, пов'язаних з професійних ною діяльністю, їх ознаки, класифікація ... ... ... ... ... ... ... 06
1.2. Загальні обставини, що підлягають встановленню при розслідуванні злочинів, пов'язаних з професійною діяльністю ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 10
Глава 2. Аналіз деяких особливостей розслідування даної категорії злочинів ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 20
2.1. Особливості розслідування злочинних порушень правил техніки безпеки ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 20
2.2. Особливості розслідування розкрадань майна, вчинених шляхом привласнення, розтрати або злоу-споживанням службовим становищем ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 34
2.3. Особливості розслідування хабарництва, пов'язаного з розкраданням державного та общес-ничих майна ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 51
2.4. Особливості розслідування справ про випуск Недобой-рокачественной продукції, що не відповідає вимогам безпеки ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 60
Висновок ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 70
Список використаної літератури ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 72
ВСТУП
В даний час в криміналістичній науці існує багато методіврозслідування різних видів злочинів. Серед них щодо новоїє методика розслідування злочинів пов'язаних з професійноюдіяльністю. Поняття «злочин, пов'язаний з професійноюдіяльністю »не є кримінально-правовим, в кримінальному законі про нього немаєнавіть згадки. Це поняття вживається лише в криміналістичнійлітературі.
У нашій роботі ми постараємося по ширше розкрити особливостірозслідування даного виду злочинів, тому що на даний момент назріланеобхідність подальшого вдосконалення методики розслідування,злочинів пов'язаних з професійною діяльністю.
Актуальність даної теми перш за все в тому, що в період коріннийперебудови всіх сфер життя нашого суспільства, побудови демократичногоправової держави, становлення і розвитку цивілізованої економікидуже важлива роль належить органам державної влади та управління,а також органам місцевого самоврядування. Від чесності функціонуваннядержавної служби, чіткості і відповідальності її працівників багато в чомузалежить вирішення великомасштабних завдань, що стоять перед суспільством ідержавою. У зв'язку з цим підвищену небезпеку становлять злочинніпрояви серед самих працівників органів влади та управління. На даниймомент злочинність, пов'язана з професійною діяльністю проникла убагато сфер економічного, соціального та політичного життя, в тому числі іу владні структури, до державної служби та до керівництвадержавних підприємств, установ і організацій. Ряд працівників цихорганів, служб і підприємств вражені корупцією, хабарництвом,протекціонізмом та іншими негативними явищами.
У зв'язку з цим назріла необхідність вдосконалення боротьби зрізними злочинами в даній сфері. І це в значній мірівідноситься і до діяльності слідчого апарату по розслідуванню тапопередження злочинів, пов'язаних з професійною діяльністю.
Огляд наукової літератури, судової та слідчої практики дозволяєзробити нам висновок, що на даний момент розроблено тільки приватні методикирозслідування деяких видів злочинів даної категорії, а конкретнометодика розслідування злочинів, пов'язаних з професійноюдіяльністю ще не отримала достатнього висвітлення в юридичнійлітературі.
У зв'язку з цим в даній роботі ми ставимо перед собою мету як можнабільше висвітлити методику розслідування злочинів даної категорії. Уході роботи перед нам належить вирішити такі завдання як: криміналістичноохарактеризувати злочини, пов'язані з професійною діяльністю,тому що дані діяння вчиняються у зв'язку з виконанням своїх службових,трудових обов'язків у процесі здійснення функцій влади,організаційно-розпорядчих та адміністративно-хазяйственних функцій,також необхідно встановити загальні обставини, що підлягають встановленнюпід час розслідування даних злочинних діянь. У процесі роботи має бутививчити деякі особливості розслідування даної категоріїзлочинів. Особливо потрібно зробити це у відношенні особливо суспільнонебезпечних злочинів пов'язаних з професійною діяльністю таких як:посадові розкрадання, хабарництво, злочинний порушення правил технікибезпеки та ін
Об'єктом нашого дослідження буде сфера, в якій скоюютьсязлочини, пов'язані з професійною діяльністю.
У ході роботи також необхідно буде виявити предмет дослідження, тоє, деякі особливості тактичних прийомів і засобів розслідуваннязлочинів, пов'язаних з професійною діяльністю.
Виходячи з даних положень, необхідно буде розглянути і виявитиособливості розслідування злочинів, пов'язаних з професійноюдіяльністю.
Розділ 1. Криміналістичної характеристики злочинів,
пов'язаний з професійною діяльністю
1.1. ПОНЯТТЯ ЗЛОЧИНІВ, ПОВ'ЯЗАНИХ З ПРОФЕССІЙНІ
ДІЯЛЬНІСТЮ, ЇХ ОЗНАКИ, КЛАСИФІКАЦІЯ
Поняття «злочин, пов'язаний з професійною діяльністю», неє кримінально-правовим. У кримінальному законі про нього немає навіть згадки.
Це поняття вживається лише в криміналістичній літературі. Їмпозначається досить велика група різних видів злочинів, що маютьсхожість з точки зору ряду важливих ознак, їх криміналістичниххарактеристик і методів розслідування.
Криміналістична ж сутність (або криміналістичні характеристики)цього виду злочинів, знання та використання кожної забезпечує їхуспішне розкриття, проявляється в комплексі ознак [1].
Маються на увазі наступні ознаки:
1) суб'єктами даних злочинів є працівники управлінських, виробничих, комерційних та інших структур, що реалізують свої функції у сфері економіки, кредитів та фінансів і інших областях трудової діяльності;
2) злочин ними здійснюються у зв'язку з виконанням своїх службових, трудових обов'язків у процесі виробництва, зберігання, збуту, забезпечення схоронності виготовленої і продукції, що випускається, здійснення (відповідної діяльності, що регламентують порядок і умови здійснення відповідної діяльності, що регламентують права та обов'язки її учасників (законів,
ГОСТів, інструкцій, наказів і так далі) сказаного не суперечить те, що в ряді диспозицій статей) контроль за її якістю, правильністю фінансових операцій, надання фінансових та інших послуг населенню та інших видів діяльності;
3) в основі злочинів лежить порушення правил нормативного характеру, що визначають спрямованість, що регулюють порядок і умови здійснення відповідної діяльності, що регламентують право і обов'язки її учасників (законів,
ГОСТів, інструкцій, наказів і так далі) сказаного не суперечить те, що в ряді диспозицій статей КК РФ, які застосовувалися при їх кримінально-правової кваліфікації, безпосередні вказівки на порушення тих чи інших правил не міститься. У таких випадках зазначену обставину передбачається в якості необхідного елемента злочинного діяння.
Облік всієї сукупності вищевказаних ознак дозволяє відмежовуватидані злочину від схожих з ними за окремими ознаками, але нещо входять у розглянуту групу діянь (наприклад, від злочинів,скоєних членами трудових колективів у сфері побуту; від злочинів,які відбуваються у сфері економіки, але не у зв'язку з виконаннямпрофесійних функцій).
Важливе значення для виявлення та розкриття даних злочинівмає (врахування того, що всі вони подібні в основних принципових рисах і зточки зору механізму следообразования, кола і характеру носіїв іджерел криміналістично значимої інформації. Ця подібність обумовленов першу чергу таким чинником, як закономірна зв'язок злочинів ізпрофесійною діяльністю, а також тими закономірностями, якілежать в основі цієї діяльності (вона виникає, здійснюється,застосовується і припиняється на нормативній основі. Дана обставинавиступає як найважливішої з детермінант цієї діяльності,зумовлюють її стабільність, стійкість, повторюваність всіх їїосновних сторін).
Функціонування в процесі виробничої діяльності грошовихзасобів, знарядь праці, коштів виробництва, контрольної продукції, іншихпредметів, відображення цієї діяльності у фінансових, технологічних,бухгалтерських та інших документах, також робить істотний вплив намеханізм відображення злочинів і формування як про самої діяльності,так і про злочини, пов'язані з нею.
За злочини такої категорії особливого значення набуває робота здокументами, щоб встановити їх справжність чи фальшивість осіб, які їхвиконали, виявити в них суперечності [2].
Не випадково, тому типовими носіями і джерелами інформації,що збирається при виявленні та розслідуванні зазначених злочинів, є:
1) фінансова, оперативна, технічна, технологічна та інша документація підприємств, організацій, установ, а також підприємств, які перебувають з ним у договірних відносинах, документи їх вищестоящих організацій , державних і громадських органів, що виконують контрольно-наглядові функції на підприємствах (в організаціях, установах);
2) суб'єкти всіх видів зазначеної діяльності;
3) різні матеріальні об'єкти, що функціонують в ході підготовки та здійснення відповідного виду професійної діяльності
(знаряддя праці, технологічні засоби, продукти діяльності тощо), реалізації її результатів, контролю якості-перевірки її правильності та ефективності.
З точки зору мотивів одна частина злочинів, що розглядаються внашій роботі зазвичай характеризується корисливими мотивами, тобтонеправомірними діями достатнього особи, які направленоздійснюються з метою отримати суттєву вигоду без незаконногобезоплатного звернення державних або громадських коштів у своювласність або власність інших осіб (наприклад, приховування шляхомзаплутування обліку що утворилася внаслідок халатності з метою уникненняматеріальну відповідальність, посадові розкрадання) [3]. Інша частинарозглянутих нами злочинів характеризуються мотивами іншого плану: впрагненні відзначитися сміливістю, готовністю піти на ризик [4]. Витягтивигоду переважного характеру, обумовленому такими мотивами, яккар'єризм, протекціонізм, сімейність, бажання прикраситидійсне положення, одержати взаємну послугу, заручитися підтримкою врішенні якого-небудь питання, приховати свою некомпетентність [5]. А такожнебажанням перепрацьовувати себе зміною, з точки зору злочинцівзаробітки. Остання група злочинів являє собою приклад кримінальнокараного, недбалого, безпекою, недобросовестностного поведінкисуб'єктів у сфері їхньої трудової діяльності що виражається в недбалості привиконанні посадових обов'язків, нехтування правилами технікибезпеки.
Злочин того й іншого плану відбувається в сфері комерції,виробництва (у промисловості, сільському господарстві, будівництві і такдалі), а також у сфері обслуговування, управління фінансової та інших видівдіяльності.
Виходячи з вищесказаного, приходимо до висновку, що поняттям
«Злочин, пов'язаний з професійною діяльністю» позначаєтьсядосить велика група різних видів злочинів, передбачених урізних главах Кримінального кодексу Російської Федерації і важливимоб'єднуючим їх в одну групу ознаками є закономірна зв'язокзлочинів з професійною діяльністю, тобто вчиненняпосадовими особами різного роду злочинів при здійсненні функціїпредставників влади або виконують організаційно-розпорядчі,адміністративно-господарські функції.
1.2. ЗАГАЛЬНІ ОБСТАВИНИ, які підлягають встановленню
при розслідуванні злочинів, ПОВ'ЯЗАНИХ З
ПРОФЕССІЙНІ ДІЯЛЬНІСТЮ
У справах зазначеної категорії підлягають встановленню наступніобставини:
- об'єкт, на якому мало місце подія - підприємство
(організація, установа), у зв'язку з дійсністю якого злочин (найменування, місцезнаходження, галузева приналежність роботи, його цілі і завдання, структура); необхідно розрізняти місце порушення закону (ГОСТів, інструкцій, правил і так далі) і місце настання (можливого наступу) шкідливих наслідків;
- конкретну ділянку підприємства (цех, склад) і вид професійної діяльності , пов'язаної із злочином (виробнича, фінансова, комерційна діяльність та ін);
- характер, вид і конкретні положення правил нормативного характеру, які були порушені при вчиненні злочинів;
- обставини вчиненого (час, місце, цілі, мотиви, спосіб злочину і т.д.);
- коло осіб, які брали участь у діяльності, у зв'язку з якою було скоєно злочин (як рядових працівників, так і посадових осіб ), їх функції, що конкретно кожним і яким чином було зроблено в період здійснення злочину;
- особи, що брали участь у вчиненні злочину;
- соціальна, професійна та кримінальна характеристика кожного
(стаж працівника за фахом, роль у вчиненому, частка злочинної наживи і т.д.);
- характеристика шкідливих наслідків, зумовлених злочином (їх характер, вид, місце, час настання, розмір завданого збитку і так далі);
- причинний зв'язок між злочинним діянням (бездіяльністю) і настали шкідливими наслідків (або тими наслідками, які не настали з яких-небудь причин, але могли наступити).
Крім того, коли розслідується злочин, вчинений з корисливихспонукань, і злочин, що здійснюється систематично, на думку Кривенко
Т., не обходимо також «встановити складу організованої злочинної групи,наявність організатора, розподіл ролей, ступінь участі і винністькожного члена групи, дії учасників організованої злочинної групиз приховування слідів злочину »[6].
Також необхідно з'ясувати і такі питання:
1) у чому виявилася корислива зацікавленість суб'єкта злочину;
2) в які дії знайшла вираження;
3) які цілі при цьому переслідувалися;
4) у який період часу, у який спосіб, у відношенні якого майна реалізовані ці цілі (вид, вартість, джерело походження майна і т.д.);
5) чи є злочин одноепізодним або багатоепізодні, не пов'язане воно з іншими злочинами, скоєними на професійній та іншої основи.
При розслідуванні злочину , пов'язаних з професійноюдіяльністю важливо встановити факт порушення правил досліджуваної у справідіяльності, яка здійснюється на базі послідовного рішеннянаступних завдань:
- з'ясування, як відповідно до вимог встановлених правил нормативного характеру повинна була здійснюватися діяльність, з якою зв'язується злочин?? (встановлення нормативної моделі даної діяльності);
- встановлення як вона здійснювалася в дійсності
(встановлення фактичної моделі даної дійсності);
- зіставлення згаданих нормативної та фактичної моделей і виявлення на цій основі наявних між ними розбіжностей, відступів від нормативних вимог, тобто порушень, визначених положень тих чи інших правил.
Одержання знань про допущених порушень створює базу для вирішеннячерговий завдання - встановити особу порушника. Це досягається шляхом:
- дослідження правового статусу суб'єктів досліджуваної діяльності, їх професійних обов'язків;
- встановлення, що і яким чином ними було зроблено в процесі даної діяльності в зацікавив наслідок період часу;
- зіставлення обов'язків і фактично реалізованих функцій і визначення таким шляхом ким і які обов'язки не виконані взагалі, виконано частково, випоени неналежним чином.
За кожної справи слід повно і всебічно досліджувати обставинивчинення злочину, ретельно з'ясовувати ким і які конкретно пунктиправил порушені, чи є причинний зв'язок між цими порушеннями інастали шкідливими наслідками або наявністю реальної небезпекинастання таких наслідків.
Виходячи з цього передбачається дослідження питання про те, якимиправилами (загальнофедеральних, відомчими і так далі) регулюєтьсядосліджувана операція, вид роботи, діяльність і яке їх зміст. Цедозволяє скласти уявлення про те, як відповідно до вимогправил, якими способом, в яких умовах має функціонуватидосліджуваний об'єкт, які обов'язки повинні виконувати учасникидіяльності. Відомості про коло і характер зазначених правил можуть бутиотримані (шляхом запитів) на підприємствах, вищих органах, в органахфінансового, санітарного, ветеринарного, рибного, архітектурного,технічного та інших видів [7] контролю (нагляду), шляхом допиту працівниківпідприємств, вивчення спеціальної нормативно-довідкової літератури.
При встановленні обставин розслідуваної злочину такожнеобхідно практичну сторону розслідується професійної діяльності.
Вона здійснюється на основі пошуку, фіксації, вилучення та дослідженняносіїв інформації в таких сферах як:
1) за місцем здійснення діяльності з якою пов'язано злочин
(вона може протікати як на підприємстві, так і за його межами, наприклад у разі виїзної торгівлі );
2) за місцем настання шкідливих наслідків (воно не завжди співпадає з місцем знаходження підприємства, або виконаної діяльності);
3) в інших місцях, так чи інакше пов'язаних з професійною діяльністю і вчиненим злочином (наприклад, за місцем збуту викраденого майна).
З цією метою слідчому слід проводити:
1) огляд різних приміщень, ділянок території підприємства, а також предметів засобів і продуктів діяльності працівників підприємства;
2) допит зазначених осіб;
3) виїмка і дослідження документів, в яких відбивається їх діяльність;
4) судові експертизи.
При дослідженні злочинів, пов'язаних з професійноюдіяльністю, нерідко проводиться інвентаризація матеріально-товарнихцінностей та грошових коштів, контрольні обміри споруд, виїмказразків, контрольні закупівлі виробів у сфері виробництва і торгівлі,проводиться документальна ревізія. При цьому реалізуються різні методипідготовки та виробництва зазначених дій і заходів, фіксації,дослідження і використання отриманих результатів.
Перелік такого роду методів в науці досить значний.
Певні уявлення про них дає номенклатура методівкриміналістичного дослідження документів у справах про злочини
(насамперед маскіруемих), пов'язаних з господарською діяльністю. Їхособливістю є те, що вони базуються на знанні закономірногохарактеру відображення зазначених злочинів у документах підприємства у виглядіпротиріччя у змісті одного і того ж документа, протиріч міжзмістом декількох взаємопов'язаних документів (або різнихекземплярів одного документу), протиріччя між змістом документа іфактичним змістом справ.
З урахуванням цього розроблені і широко застосовуються в слідчійпрактиці такі методи:
- перевірка документів за формою (чи всі необхідні реквізити є і чи немає серед них таких, які викликають сумнів);
- арифметична перевірка (визначення правильності підсумкових показників, підрахованих як по вертикалі, так і по горизонталі);
- зіставлення різних примірників одного й того ж документа, різних частин одного і того ж документа, первинних документів з результатами їх бухгалтерської обробки, а також зіставлення різних за характером документів відображають рух того чи іншого майна;
- зустрічна перевірка документів (звірення наявних в одній організації записів з документами, оформленими з взаємопов'язаним операціями з іншими організаціями);
- співставлення офіційних документів з чорнові записи, перевірка відповідності відомостей, що містяться в документі фактичного характеру і обсягу операцій, а також фактичній наявності сировини, матеріалів їх якості, вазі, якості відповідності Держстандарту і так далі;
- з'ясування, виконувалася Чи насправді операція , зазначена в документі (шляхом зіставлення документальних даних з результатами опитувань про це осіб, зазначених у документі, а також документальних відомостей з тими даними, які зафіксовані за допомогою технічних засобів).
Розкриття злочинів, що призвели до настання шкідливих наслідків ,які відносяться до категорії пригод (виявлення великих недостач,товароматеріальних цінностей, вибухи, пожежі на підприємствах, обваленнябудуються й експлуатувати будівель, масовий падіж худоби, отруєнняспоживачів харчовою продукцією і т.д.) здійснюється за наступною схемою:
- збирання даних, які характеризують місце, час, механізми та інші обставини суспільно шкідливого події;
- встановлення безпосередньої причини даного події;
- встановлення основної причини події (тобто дій або бездіяльності, що обумовили можливість реалізації безпосередньої причини);
- встановлення особи злочинця, мотиву, мети та інших обставин скоєного.
При цьому необхідно зазначити, що: «попередня перевірка можерозумітися так, як викладено в частині 2, ст. 109 КПК (можуть бути витребуванінеобхідні матеріали та отримані пояснення, а також оглянуті місцяпригоди »[8].
Рішення названих завдань здійснюється шляхом:
1) огляд місця пришестя і прилеглих до нього територій;
2) виявлення та допити його очевидців, потерпілих;
3) напрямок вилучаються на місці події об'єктів на експертні дослідження;
4) визначення кола підприємств (якщо немає даних про зв'язок події з діяльністю певного підприємства) з діяльністю яких може бути пов'язано пригода, організацій, їх обстежень, перевірок тих чи інших сторін їх діяльності за допомогою спеціалістів органів державного контролю, представників громадськості;
5) виїмки, дослідження документів підприємства та дослідження, що містяться в них даних у процесі доказування;
6) допит працівників підприємства.
Основне значення для встановлення істини у справі має з'ясуваннябезпосередньої причини події. Даною обставинавстановлюється шляхом огляду місця події, предмета злочинногодокази, виробництво судово-експертного дослідження цьогопредмета та інших об'єктів, допиту свідків, виїмки та дослідженнядокументів підприємства. Результати виконаної у зв'язку з цим роботистворюють базу для вирішення черговий завдання - встановлення основної зправової точки зору причини події.
Кримінальні справи порушуються за матеріалами службових розслідуваньконтролюючих органів. Відповідно до статті 112 КПК РРФСР при до тогоприводу і підстави кримінальна справа порушується [9]. Дані матеріали звичайноскладаються з актів розслідування, висновків його учасників; актів пронещасних випадках і інших подіях; планів, схем, ескізів, інодіфотографій з місця події, зафіксованих тут об'єктів; виписок зправил досліджуваної діяльності; пояснення працівників підприємств тадеяких інших документів.
які в них містяться дані про місце, час та причини події,відповідальних за це осіб та інших обставин можуть надатиістотну допомогу досліднику у висуванні версій, організації,плануванні розслідування. При цьому необхідно враховувати, що висновкипрацівників органів державного і позавідомчого контролю вимагаютьретельного аналізу, оцінки та дослідження слідчим шляхом, оскількищо проводяться ними розслідування не грунтуються на нормах процесуальногозакону і регулюються відомчими інструкціями, положеннями, методиками.
На обгрунтованість, правильність висновків його учасників впливають і іншіфактори об'єктивно-суб'єктивного розслідування. Суб'єкти непроцесуальнихрозслідування часто не зацікавлені у встановленні дійсної картинискоєного, так як недоліки в діяльності підприємств можутьсвідчити про неналежне рівні поточного нагляду з бокуперевіряючих осіб.
Тому в разі порушення справи за вказаними матеріалами необхіднозабезпечувати планування, організацію та проведення процесуальногорозслідування таким чином, щоб всебічно, повно, об'єктивнодосліджувати на процесуальній основі як встановлені, так іневстановлені непроцесуальних розслідування або недостатньодосліджені, але важливі для справи обставини, а також висновки і судженняобгрунтованість яких викликає сумнів. На першому етапі розслідуванняможе виникнути необхідність вжиття заходів:
- по організації та проведенню огляду місця події;
- з ознайомлення з характером діяльності підприємства, умовами і режимом роботи окремих підрозділів та конкретних осіб;
- по збиранню орієнтувальних даних про можливі порушення правил, їх зв'язків, поведінці;
- з виявлення кола правил, що регулюють діяльність підприємств, їх вивчення.
Важливе наукове і практичне значення має питання про співвідношенняактів службового розслідування, висновків що взяли в них участьфахівців та висновків технічних, санітарних, ветеринарних та іншихсудових експертиз.
У деяких випадках щодо запропонованих справах не проводиться експертизи,в яких є необхідність. Найчастіше це пояснюється неправильнимпідходом до оцінки висновків службового (непроцесуальних) розслідування,які часом ототожнюються з висновком експертизи [10].
Між тим, акти або довідки про результати непроцесуальнихрозслідування будь-які обставини, хоча б і отримані по запитуоргану слідства і суду, не можуть розцінюватися як висновку експертизи іслужити підставу до відмови у проведенні судової експертизи. Експертизаповинна призначатися завжди, коли до цього є підстави, зазначені в законіі за умови, що при розслідуванні непроцесуальних питання, що відносятьсядо компетенції комісії, не дозволені або дозволені не повністю, висновкифахівців викликають сумніви, оскаржуються обвинуваченими, свідками абосуперечать іншим матеріалам справи, фахівці висловили суперечливідумки про причини події.
Необхідність призначення відповідної судової експертизивідсутня, якщо в ув'язненні непроцесуальних розслідування повновисвітлені обставини події, висновки не суперечать матеріаламисправи, не оскаржуються обвинуваченими або іншими особами, службова діяльністьяких перевірялася.
Розглянуті загальні положення розслідування не відображають специфікиметодів розслідування окремих видів зазначених злочинів. Тому дляскладання уявлення про цю специфіки ми докладніше розглянемоособливості розслідування деяких злочинів даної категорії, якінайчастіше зустрічаються в слідчій практиці.
Розділ 2. АНАЛІЗ ДЕЯКИХ ОСОБЛИВОСТЕЙ РОЗСЛІДУВАННЯ
розглянутої категорії ЗЛОЧИНІВ
2.1. ОСОБЛИВОСТІ РОЗСЛІДУВАННЯ злочинних порушень
ПРАВИЛ ТЕХНІКИ БЕЗПЕКИ
Кримінально-правова сутність зазначеного виду правопорушень, яквідомо, полягає в такій поведінці відповідних суб'єктів привиконанні ними своїх службових функцій, різних виробничих робітабо трудових операцій, які не відповідають чинним для данихвидів діяльності вимогам техніки безпеки і з необережностітягне за собою травмування або загибель людей, або інші тяжкінаслідки.
Обстановку вчинення злочинів зазвичай визначають обставини,характеризують речові, техногенні, просторові та іншіособливості місця травматичної події, характер виконуваних при цьомуробіт, тимчасові, психологічні та різні виробничі фактори.
Саме ці особливості визначають значною мірою характер злочинногоповедінки окремих учасників трудової діяльності, його механізм, і,почасти, вид і тяжкість наслідків, що настали.
За офіційними даними в країні в середньому щорічно на виробництвітравмуються понад 360 тисяч осіб і 7,6 тисяч людей гинуть [11].
Грамотне та ефективне розкриття і розслідування злочинних порушеньправил техніки безпеки неможливе без взаємодії об'єднання сил іможливостей з ініціативи, під керівництвом, при координації спільноїдіяльності з боку слідчого, у провадженні якого знаходятьсявідповідні матеріали і кримінальну справу з державною інспекцієюпраці для вирішення завдань попереднього розслідування [12].
В силу закону по кожній справі про злочинні порушення технікибезпеки встановлюється наступні основні обставини:
1) події злочину (час, місце, механізм і інші обставини);
2) характер і масштаби шкідливих наслідків злочину;
3) винність певної особи, що характеризують його дані, що пом'якшують і обтяжують відповідальність;
4) причини та умови сприяли злочину.
Місце злочину при порушенні правил техніки безпеки: об'єкт,на якій мала місце подія - підприємство в цілому, цех, відділенняцеху, виробнича ділянка, робоче місце, їх назви, дислокація.
Необхідно розрізняти місце порушення правил техніки безпеки та місценастання (можливого наступу) шкідливих наслідків.
Необхідно також з'ясувати умови, в яких розвивалося злочин:
1) вид і характер роботи (робіт) при виробництві яких мало місце порушення правил техніки безпеки (вибухові роботи в шахті, обслуговування електричної плавильної печі, конвертора, будівництво будівлі, монтаж або демонтаж обладнання, ремонт певного обладнання, машини, механізми і так далі);
2) назву, призначення, стан будівлі, споруди , обладнання, машини, механізму, пов'язаних з подією, в тому числі в необхідних випадках:
- технічна обгрунтованість проекту (відповідність нормам проектування);
- фактична реалізація проекту (не допущені чи відступу від проекту і якщо так, то в чому вони висловилися, наприклад, в заміні матеріалів менш міцними, зменшення розмірів несучих елементів конструкції);
- правильність вибору місця для встановлення обладнання;
- надійність фундаменту під обладнання;
- факт проведення або не проведення попередніх випробувань технічних засобів, час, організатори, виконавці, результати випробувань;
- вид, характер і час останнього ремонту.
Важливо встановити:
1) правила розподіляють виробничу діяльність у зв'язку з якою мала місце подія, обстановку, факт, механізм порушення правил техніки безпеки (дія або бездіяльність, в якому виразилося порушення певних правил техніки безпеки, спосіб порушення правил):
- перший спосіб активний (тобто розпорядження, вказівку виконати певну виробничу операцію з відхиленням від вимог і правил техніки безпеки);
- пасивний (то є невип?? лненіе дій, що пропонуються правилами техніки безпеки);
2) наслідки порушення правил техніки безпеки;
3) причинний зв'язок між порушенням правил техніки безпеки;
4 ) особа, яка потерпіла внаслідок порушення правил техніки безпеки (потерпілий), всі анкетні дані;
5) особа, яка допустила порушення техніки безпеки, всі анкетні дані;
6) причини та умови , що сприяли порушення правил техніки безпеки.
На початковому етапі попереднього слідства злочинних порушеньправил техніки безпеки робота слідчого часто здійснюєтьсяодночасно і паралельно з роботою комісії, яка проводить спеціальнерозслідування нещасного випадку.
Слідчому і комісії доводиться взаємодіяти у зв'язку зрізними діями в тому числі - оглядом, місця події, виявленнясвідків та отримання від них і потерпілих відомостей про подію,отриманням від підприємств необхідної документації та робота з нею. Взаємнийобмін інформацією має регулярний характер, бажано проводити йогощоденно, визначити зручний для обох сторін час.
Взаємодія слідчого та комісії здійснюється за принципомпріоритету слідчого. Його пропозиції щодо координації, що не суперечатьцілям і завданням спеціального розслідування і не виходять за межікомпетенції комісії, враховуються нею при плануванні своєї роботи.
Право першочергового проведення огляду місця подіїналежить слідчому [13]. Тому для членів комісії єобов'язковим вимога слідчого про неприпустимість внесення змін доматеріальну обстановку в місце події до її фіксації в протоколіслідчого огляду. Особливо це стосується об'єктів, що містятьінформацію про причини і обставини події. У випадках, колиогляд місця події виявляється проведеним членами комісії доприбуття слідчого, останній попередньо отримує від них докладнуусну інформацію про об'єкти огляду, його результати, зміни вобстановці.
Планування розслідування
У справі про порушення правил техніки безпеки, як і у справах іншихкатегорій, виникають різні типові слідчі ситуації, що складаєтьсяплан розслідування в цілому (загальний) та плани проведення окремихслідчих дій. Планом слідчої дії передбачаютьсяпитання, що підлягають з'ясуванню на основі відомих обставин.
У справах даної категорії на початковому етапі розслідуваннявідомими обставинами зазвичай є:
1) хто постраждав від нещасного випадку;
2) загальний характер пошкоджень;
3) яких збитків завдано людям, устаткування, приміщень ;
4) коли стався нещасний випадок або аварія;
5) зовнішня обстановка, при якій стався нещасний випадок
(відсутність огороджень, захаращеному проходів).
Використовуючи ці та інші дані, слідчий висуває припущення проте, що в початковий момент не відомо:
1) про осіб порушили правила т
